Дата публикации: 20.04.2022
Карисов Берик Канатович,
магистрант 1-го курса,
Специальность «Международные отношения» Институт дипломатии Академии государственного управления при Президенте Республики Казахстан, г.Нур-Султан, Республика Казахстан.Научный руководитель – Мухит-Ардагер Сыдыкназаров
Введение
Контроль за экспортом товаров и технологий двойного назначения, то есть товаров и технологий, которые могут использоваться как в гражданских целях, так и для создания оружия массового уничтожения (ОМУ), находится на передних позициях международных усилий по безопасности. Руководствуясь целями безопасности, экспортный контроль реализуется посредством торговых мер, принимающих форму разрешительных требований и запретов на трансграничное перемещение товаров и технологий, указанных в определенных контрольных списках, установленных на национальном или международном уровнях.
Основной задачей современных систем экспортного контроля в мире является установление правильного баланса между преследуемой целью безопасности и необходимостью поддержки деловой активности, т.е. между безопасностью и торговлей.
В этом отношении страны, входящие в Европейский союз (ЕС) не являются исключением.
Начиная с 90-х годов XX века странами ЕС предпринимались усилия по улучшению координации и сближения систем в области экспортного контроля. Результатами таких усилий было принятие в декабре 1994 года первых общих законодательных актов ЕС в этой области [6] [7].
В этой статье дается обзор правил экспортного контроля в соответствии с законодательством ЕС, включая основные виды контроля в отношении товаров и технологий двойного назначения.
В ЕС экспортный контроль включает как общеевропейские ограничения, предусмотренные законодательством ЕС, так национальные, предусмотренные в конкретных государствах-членах ЕС. В каждом случае эти меры контроля администрируются и применяются на национальном уровне государств-членов, что приводит к определенным различиям в том, как применяется экспортный контроль в странах ЕС.
Система экспортного контроля ЕС является уникальной ввиду того, что в мире не существует подобных интеграционных объединений, члены которой стремятся имплементировать свои международные обязательства, принятые в рамках международных режимов экспортного контроля, в право ЕС и установить гармонизированные подходы контроля.
Общая часть
Ключевые моменты экспортного контроля.
При рассмотрении любой поставки или оказания услуг в соответствии с правилами экспортного контроля ЕС ключевыми моментами, на которые необходимо делать акцент, являются: - Идентификация товаров: содержатся ли рассматриваемые товары в каких-либо соответствующих списках экспортного контроля?
Этот анализ требует детального понимания как списков экспортного контроля, так и технических характеристик рассматриваемых товаров.
- Экспорт: требуется ли представление разрешения при декларировании?
При экспорте определенных товаров (или операции, связанных с контролируемым конечным использованием), в отношении которых установлены ограничения требуется разрешение. Например, в отношении экспортного контроля ЕС за товарами двойного назначения разрешение, как правило, требуется для любой физической отправки или нематериальной передачи товара двойного назначения с территории ЕС за ее пределы.
- Экспортер: какая организация является экспортером?
При экспорте товаров необходимо учитывать специфику деятельности компании, т.е. специализацию. Экспортер несет ответственность за получение любого необходимо разрешения и подвергнется риску штрафных санкций в случае любого нарушения правил экспортного контроля.
- Страна назначения и конечный пользователь: куда и кому будет отправлен товар?
Эти вопросы часто определяет, какой вид разрешения может потребоваться или будет ли вообще выдано разрешение. В этом отношении экспортный контроль ЕС часто совпадает с санкциями ЕС, когда страна назначения или конечный пользователь подлежат ограничительным мерам в соответствии с режимом санкций ЕС. Также важно учитывать риск того, что товары могут быть переадресованы в страну назначения или конечному пользователю, отличному от заявленного в разрешении.
- Лицензирование: какое разрешение на экспорт необходимо, какие условия и требования применяются?
Даже если экспортер получит разрешение на экспорт, важно убедиться, что данная поставка находится в рамках этого разрешения и что все условия полностью соблюдены, в том числе в отношении регистрации, ведения учета.
Обзор экспортного контроля ЕС.
Экспортный контроль ЕС состоит из набора общеевропейских правил, установленных в соответствии с законодательством ЕС, и национальных правил, применяемых отдельными государствами-членами. Эти правила в основном осуществляют экспортный контроль в отношении товаров, согласованных в соответствии с международными режимами экспортного контроля, участниками которых являются ЕС или его государства-члены. Каждый из контролируемых товаров классифицируется в рамках соответствующего международного режима экспортного контроля с определенной контрольной записью [1].
Правила экспортного контроля ЕС также могут применяться к экспорту товаров, не включенных в контрольные списки, если есть информация в отношении нежелательного конечного использования (к примеру, использование в военных целях, в разработке и создании ОМУ, в террористических актах, для целей кибернаблюдения, дестабилизации общественной безопасности).
Основной нормативный правовой акт ЕС, регламентирующий вопросы, экспортного контроля является Регламент Европейского Парламента и Совета №821/2021 от 20.05.2021г. (Регламент). Регламент устанавливает меры контроля в масштабах ЕС, за экспортом, посреднической деятельностью, технической помощью, транзитом и передачей продукции двойного назначения, а также утверждает контрольные списки товаров двойного назначения.
Данный Регламент является логическим дополнением права ЕС в сфере оборота оружия и продукции военного назначения внутри ЕС, установленный Директивой Парламента и Совета ЕС №2009/43/ЕС [8], так как на имплементацию основных требований международных режимов экспортного контроля в национальные законодательства государств-членов данных режимов установлены требования к экспорту и обороту как к продукции двойного назначения, так и к продукции военного назначения [9].
Исходя из международных обязательств государств-членов ЕС, вытекающих из основных международных документов по предотвращению ядерного, биологического и химического оружия, а также положений резолюции Совета Безопасности ООН №1540 по принятию эффективных мер по предотвращению распространения всех видов оружия массового уничтожения (ОМУ) основной задачей Регламента является создание эффективной общей системы экспортного контроля, которая будет применяться во всех государствах-членах ЕС, являясь важным механизмом в поддержании режима нераспространения [2].
К продукции двойного назначения относятся товары, включая программное обеспечение и технологии, которые могут использоваться как в гражданских, так и в военных целях, и включают товары, которые могут быть использованы для разработки и производства ОМУ. К такой продукции в основном относятся высокотехнологичные товары и передовые технологии, ограниченные в свободном обращении на рынке.
Перечень продукции двойного назначения приведен в Приложении I к Регламенту (Приложение I). Структура Приложения I схожа со структурой перечня товаров двойного назначения в рамках Вассенаарских договоренностей. Каждый раздел содержит набор параметров, определяющих, подлежит ли конкретный товар экспортному контролю.
По соображениям общественной безопасности, прав человека, включая предотвращение террористических актов государства-члены ЕС помимо требований о получении разрешений, могут принять решение о полном запрете их экспорта [3]. О принятом решении и причинах его принятия, равно как и о последующих изменениях такого решения, должна быть проинформирована Комиссия ЕС, которая публикует соответствующую информацию в официальном журнале ЕС [3].
При введении государством-членом ЕС требований о разрешении на основе национального контрольного перечня, в обязательном порядке информируются таможенные и другие соответствующие органы, а также государственные органы государств-членов ЕС и Комиссия ЕС [3].
К объектам регулирования ЕС относиться не только продукция, экспортируемая из ЕС, но и, которая перемещается через территорию ЕС, то есть, к которой применяется таможенная процедура транзита, а также продукция, находящаяся в третьих странах, являющаяся объектом посреднических услуг и технической помощи лиц государства-члена, основным требованием при которых является необходимость получения разрешительного документа.
Экспорт. Регламентом предусмотрено четыре вида разрешений на экспорт. Их можно разделить на 2 группы: 1) выдаваемое на уровне ЕС – генеральное экспортное разрешение Союза;
2) выдаваемые государствами-членами: а) индивидуальное разрешение на экспорт; b) глобальное разрешения на экспорт; c) национальное генеральное разрешение на экспорт.
Передача внутри ЕС. Поскольку территория ЕС является единой таможенной территорией, обеспечивающей свободное перемещение товаров, контроль в основном применяется к экспорту из ЕС [4]. Для перемещения товаров двойного назначения внутри ЕС разрешение обычно не требуется. Однако есть случай, исключающие это правило: продукция, включенная в Приложении IV; при передаче внутри ЕС вооружения; при передаче продукции двойного назначения, в случае их дальнейшего экспорта с территории государства-члена ЕС, в которую, такая продукция передается. Все передачи продукции двойного назначения внутри ЕС должны сопровождаться заявлением о том, что данная продукция подлежит контролю в случае их экспорта из ЕС. Записи о перемещении внутри ЕС хранятся не менее трех лет, и должны предоставляться по запросу компетентному органу[3].
Транзит продукции двойного назначения может быть ограничен или запрещен компетентным органом государства-члена ЕС, в котором находится эта продукция, если есть основания полагать, что эта продукция может быть предназначена для использования в разработке и создании ОМУ, военного использования, в том числе, если на страну покупателя или страну назначения наложено эмбарго на поставки оружия.
Посреднические услуги. Разрешение также требуются при организации сделок по покупке, продаже или поставке продукции двойного назначения из третьей страны в любую другую третью страну.
Техническая помощь. Разрешение требуется для оказания технической помощи, связанной с продукцией двойного назначения. К технической помощи относятся техническая поддержка, связанная с ремонтом, разработкой, производством, сборкой, испытаниями, техническим обслуживанием или любыми другими техническими услугами.
Порядок и сроки получения разрешений, как на экспорт и передачу внутри ЕС, так и на транзит, посреднические услуги и техническую помощь определяются национальным законодательством государств-членов ЕС [3].
Несмотря на то, что выдача разрешений на экспорт находится в компетенции государств-членов, в ряде случаев выдача разрешений осуществляться с применением межгосударственных консультаций. При этом, остается открытым вопрос о критериях принятия решений и последствиях таких консультаций, так как в некоторых случаях указано, что переговоры не влекут за собой каких-либо юридических обязательств для государств, в то время как в других такое уточнение отсутствует.
До выдачи разрешения или запрете транзита государства-члены должны проанализировать все действительные отказы или решения о запрете транзита предметов двойного назначения, выданные другими государствами в отношении идентичных сделок. В этом случае государства-члены также проводят консультации, прежде чем выдать разрешение.
Как бы то ни было, вопрос выдачи и отказа в выдачи разрешения остается за государством, где учрежден экспортер, оно же несет ответственность за принятие таких решений.
Особенности таможенного контроля.
Помещение товаров под таможенные процедуры осуществляется в соответствии с Таможенным кодексом Союза, при которых таможенным органам должна быть представлена таможенная декларация [5].
При помещении товаров под таможенную процедуру экспорта важной особенностью является то, что с момента принятия таможенной декларации до фактического вывоза товаров за пределы таможенной территории ЕС такие товары находятся под таможенным контролем, и, безусловно, для продукции двойного назначения данная норма имеет особую значимость.
В то же время таможенное декларирование продукции двойного назначения имеет ряд особенностей:
- Проверка наличия разрешений/лицензий. При таможенном декларировании продукции двойного назначения таможенным органам должно быть представлено разрешение, подтверждающее соблюдение ограничительных мер экспортного контроля. Регламентом установлено требование, что при выполнении таможенных формальностей по экспорту товаров двойного назначения, экспортер должен предоставить подтверждение того, что все необходимые разрешения на экспорт были получены, переведены на официальный язык государства-члена, в котором представляется экспортная декларация [3].
- Приостановление таможенного декларирования. Интересным представляется механизм приостановления выпуска таможенного декларирования. Регламент предусматривает возможность приостановки процесса экспорта продукции двойного назначения, на срок до 10 рабочих дней, если государство-член ЕС, с территории которого осуществляется экспорт, полагает, что: 1) при выдаче разрешения не была учтена существенная информация; 2) с момента выдачи разрешения существенно изменились обстоятельства. В исключительных случаях срок приостановки может быть продлен до 30 рабочих дней.
Для начала потребуются консультации с государством членом, выдавшим разрешение на экспорт, чтобы дать ему возможность принять меры по отмене, аннулированию или приостановке действия разрешения. Если оно примет решение сохранить действие разрешения, то оно должно уведомить об этом государство-член экспорта в сроки, указанные выше. В отсутствие ответа в указанные сроки продукция двойного назначения должна быть выпущена с таможенной территории ЕС.
- Ограничение пунктов вывоза товаров с таможенной территории ЕС. Государства-члены могут ограничить круг таможенных органов, в которых осуществляются таможенные формальности. В подобных случаях государства-члены извещают об этом Комиссию ЕС, которая публикует перечни таможенных органов в Официальном журнале.
Последствия несоблюдения экспортного контроля ЕС.
В ЕС действует механизм координации правоприменения с целью установления прямого сотрудничества и обмена информацией между компетентными органами и правоохранительными органами. В статье 25 Регламента говорится, что каждое государство-член должно принять соответствующие меры для обеспечения надлежащего правоприменения, в том числе эффективные, пропорциональные и сдерживающие санкции.
Наказания за нарушения экспортного контроля могут включать гражданские или уголовные санкции, или более широкие юридические и практические последствия. В более широком смысле, нарушения в области экспортного контроля могут быть причиной отнесения экспортеров к категории рисковых предприятий, что может затруднить получение разрешений на экспорт в будущем, и существенно повлиять на репутацию и деловую активность компании.
Заключение
Регламент об экспортном контроле имплементирует международные обязательства государств-членов, принятые ими в рамках международных режимов экспортного контроля, в право ЕС. Несмотря на то, что общая торговая политика входит в категорию исключительной компетенции ЕС, а регламенты как формы правовых актов ЕС обладают прямым действием, Регламент об экспортном контроле предоставляет достаточно большую свободу практической реализации и определения, дополнительных мер контроля государствам-членам.
ЕС определяет только общие рамки, оставляя на усмотрение государств-членов принятие конкретных мер, направленных на продвижение общесоюзного подхода. Непосредсвенно государства-члены обязаны устанавливать надлежащую систему экспортного контроля в отношении операций с продукцией двойного назначения.
С одной стороны, это позволяет национальным органам, благодаря их близости к хозяйствующим субъектам, учитывать особенности внутреннего рынка.
С другой стороны, такая система ведет к расхождениям практиких применений по идее единых для всего ЕС мер.
Все это позволяет сделать вывод о том, что, даже получив правовые основания осуществлять самостоятельное и исключительное регулирование вопросов экспорта продукции двойного назначения, ЕС столкнулся с неготовностью государств-членов принять определенные ограничения и был вынужден остановиться на координации деятельности государств-членов, оставляя за ними значительную степень самостоятельности.
Организационный подход к экспортному контролю в соответствии с описанной выше моделью гарантирует соблюдение принципа субсидиарности и сохранения тесной связи между экспортерами, работающими в конкретном государстве ЕС, и органами, ответственными за выдачу разрешений на экспорт и осуществляющие, контроль за соблюдением.
С другой стороны, национальные органы, занимающиеся экспортным контролем, должны систематически более тесно сотрудничать друг с другом посредством более широкого использования общих инструментов информационных технологий, более эффективного обмена информацией и общих процедур оценки рисков.
Также, существуют определенные области деятельности, в частности, в таможенной сфере, где используется единый подход ЕС. Например, корреляция между элементами контрольного списка и товарной номенклатуры таможенных товаров унифицирована на уровне ЕС через базу данных TARIC [10].
Использование всеобъемлющего контроля создает особые проблемы в контексте ЕС, учитывая необходимость обеспечения равных условий для экспортеров из ЕС. При применении всеобъемлющего контроля в ЕС возникли две специфические проблемы.
Во-первых, если одно государство-член вводит всеобъемлющий контроль и, следовательно, требует разрешения на экспорт определенного товара, аналогичные операции в других государствах-членах не требуют разрешения. Это означает, что экспортеру в одном государстве ЕС требуется разрешение, в то время как конкуренты в других государствах ЕС продолжают экспортировать без каких-либо ограничений. Регламент в настоящее время предоставляет государствам-членам только возможность информировать друг друга о введенных всеобъемлющих мерах контроля, но не требует от них действий на основании такой информации. Следовательно, равные условия для экспортеров из ЕС не обеспечиваются, а цели безопасности не достигаются.
Во-вторых, если одно государство-член выдает отказ в экспорте после введения всеобъемлющего контроля, другие государства-члены не обязательно предпринимают необходимые меры по ограничению. Следовательно, даже если отказ в экспорте может быть выдан одним государством ЕС, конкуренты в других государствах ЕС могут продолжать экспортировать без каких-либо ограничений, что явно нарушает принцип равных условий для экспортеров ЕС и ставит под сомнение смысл введения таких ограничений.
Тем не менее, созданная в рамках Регламента об экспортном контроле система в целом обеспечивает надежную правовую и институциональную основу для выполнения ЕС своих международных обязательств.
В целом можно сделать вывод, что европейское законодательство в отношении экспорта продукции двойного назначения, не является идеальным, однако существующая в ЕС модель доказала свою жизнеспособность и может быть хорошим примером для других интеграционных объединений в плане формирования комплексного регулирования вопросов торговли товарами, оказывающими влияние на национальную безопасность.
Список использованных источников:
2. UN Security Council Resolution 1540 (2004) https://www.un.org/en/sc/1540/resolutions-committee-reports-and-SC-briefings/security-council-resolutions.shtml
3. Regulation (EU) 2021/821 of the European Parliament and of the Council of 20 May 2021 setting up a Union regime for the control of exports, brokering, technical assistance, transit and transfer of dual-use items (recast) https://eurlex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A32021R0821
4. The Treaty on the Functioning of the European Union Official Journal C 326, 26/10/2012 https://eur-lex.europa.eu/legalcontent/EN/TXT/?uri=celex%3A12012E%2FTXT
5. Regulation (EU) No 952/2013 of the European Parliament and of the Council of 9 October 2013 laying down the Union Customs Code https://eurlex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=celex%3A32013R0952
6. Council Regulation (EC) No 3381/94 of 19 December 1994 setting up a Community regime for the control of exports of dual-use goods https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A31994R3381
7. 94/942/CFSP: Council Decision of 19 December 1994 on the joint action adopted by the Council of the basis of Article J.3 of the Treaty on EU concerning the control of exports of dual-use goods https://eur-lex.europa.eu/legalcontent/EN/TXT/?uri=CELEX%3A31994D0942
8. Directive 2009/43/EC of the European Parliament and of the Council as regards the updating of the list of defence-related products in line with the updated Common Military List of the EU of 17/02/2020 https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A32009L0043
9. Council Common Position 2008/944/CFSP of 8 December 2008 defining common rules governing control of exports of military technology and equipment https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A32008E094410.https://ec.europa.eu/taxation_customs/business/calculation-customs-duties/customs-tariff/eu-customs-tariff-taric_en#:~:text=TARIC.